深交所明确创业板公开谴责认定标准

时间:2011-03-23 09:16 证券时报网 点击:次 我要评论（）

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(中国驰名商标网讯)在资金占用、违规担保、募资管理三方面设“禁飞区”
　　深交所昨日发布《创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）》，旨在进一步明确和规范创业板上市公司公开谴责的认定标准，完善纪律处分自律监管执法机制，强化对创业板上市公司的监管，打击和遏制创业板上市公司违法违规行为。
　　深交所相关负责人表示，本次《公开谴责标准》针对创业板上市公司特点进行制度设计，突出从严监管的原则。一是针对创业板公司高成长、高风险的特点，在对截至2010年9月1日已发布三季报的创业板127家公司进行测算的基础上，设定了较主板和中小板更为严格的触发指标。二是针对创业板公司超募比例较高的特点，从资金占用、违规担保、募集资金管理三个方面设定明确的违规标准，确保监管威慑力，多层次、多维度引导公司规范运作。特别是对将募集资金用于证券投资（包括申购新股）、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资和质押、委托贷款、为他人提供财务资助，以及未按规定履行审批程序和信息披露义务，变更募集资金投向、使用募集资金置换先期投入的自筹资金、使用闲置募集资金暂时补充流动资金或归还银行贷款等，达到规定标准的，都作为须公开谴责的情形，体现了对创业板募集资金从严管理，对相关违规行为从严打击的原则。
　　与此同时，《公开谴责标准》突出对重点违规行为的重点打击。据统计，公司频发违规的事项主要集中在重大事项信息披露违规、资金占用、未按时披露定期报告、违规担保四项，这也是深交所在对上市公司监管中重点关注的内容。因此在《公开谴责标准》中，突出对此四项违规行为公开谴责标准的细化规定，确保追究到位。
　　深交所相关负责人介绍，创业板与主板之间在服务对象、准入指标、运行制度和风险特征等方面有若干明显区别。同时，创业板公司股本规模小，经营不确定性大，抵御外部风险能力较弱，公司治理基础相对薄弱，更易出现股价异动，对信息披露的专业性、准确性和及时性要求更高。“创业板上市公司的上述特点使监管工作面临很多新的课题和挑战，需要监管部门深入分析其运作的内在规律和风险因素，采取符合创业板上市公司特点的监管措施。”该负责人表示。

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